單項選擇題（）應當聘請律師事務所對發(fā)行及經(jīng)承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書，對戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者資質及其與發(fā)行人和承銷商的關聯(lián)關系、路演推介、詢價、定價、配售、資金劃撥、信息披露等有關情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。

A.發(fā)行人
B.分銷商
C.主承銷商
D.投資者


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3.多項選擇題以下哪幾條合適一名剛剛入職一年的新人的自我介紹？（）

A.所在的團隊有特點，有榮譽
B.有強烈的職業(yè)發(fā)展愿望
C.年輕好學，善于學習新知識
D.經(jīng)驗豐富，對市場理解深刻

4.單項選擇題客戶王小姐今天來訪，她換了一個新發(fā)型，根據(jù)本課程內(nèi)容，選一個最好的贊美角度（）。

A.王小姐，你的新發(fā)型真漂亮
B.王小姐，您這頭發(fā)新染的顏色真好看
C.王小姐，你今天的新發(fā)型和你的衣服顏色真的好搭啊
D.王小姐，你的新發(fā)型配上這身職業(yè)裝，精干又俏麗，真是現(xiàn)實版的”職場俏嬌人“啊

7.多項選擇題證券分析師應當遵循的執(zhí)業(yè)原則包括（）。

A.獨立、客觀
B.公平、審慎
C.專業(yè)
D.誠信

8.多項選擇題下列關于證券分析師制作發(fā)布證券研究報告時應當遵守的信息來源規(guī)定表述正確的包括（）。

A.證券分析師應當自覺使用合法合規(guī)信息
B.證券分析師不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息
C.證券分析師不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息
D.證券分析師可以聯(lián)系上市公司董秘了解尚未公開的信息并在報告中使用