辽阳腊莱信用担保有限公司

A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.權(quán)益保護(hù)
C.勤勉盡責(zé)
D.實(shí)質(zhì)重于形式

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.統(tǒng)一性原則
D.動(dòng)態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則

A.資金來(lái)源不同
B.行為目的不同
C.行為手段不同
D.犯罪主體不同

A.立法機(jī)關(guān)制定的專門反洗錢法律
B.由政府或者政府部門根據(jù)法律授權(quán)頒布的行政法規(guī)
C.由相關(guān)協(xié)會(huì)出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定和辦法
D.金融監(jiān)管部門制定的規(guī)章或者具有法律效力的反洗錢規(guī)章或政策指引

A.偵查機(jī)關(guān)接到報(bào)案后，對(duì)已依照規(guī)定臨時(shí)凍結(jié)的資金，應(yīng)當(dāng)及時(shí)決定是否繼續(xù)凍結(jié)。
B.偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為需要繼續(xù)凍結(jié)的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。
C.偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)立即通知國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。
D.臨時(shí)凍結(jié)不得超過(guò)24小時(shí)。

A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。
B.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
C.與客戶建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
D.金融機(jī)構(gòu)可以為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，但不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。

A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以拍照留存
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)

A.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局

A.按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
B.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

A.縣級(jí)公安機(jī)關(guān)
B.市、縣國(guó)家安全機(jī)關(guān)
C.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.司法機(jī)關(guān)