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章節(jié)練習
證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(2019.11.05)
來源:考試資料網(wǎng)
1
下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中,說法錯誤的是()。
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2
證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
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3.判斷題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
參考答案:
對
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4
有限責任公司是指由50個以下股東共同出資設(shè)立,股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任,公司以其()對其債務(wù)承擔責任的公司。
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5
期貨交易與遠期交易的區(qū)別之一在于()。
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6
證券公司依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型不包括()。
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7
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系,應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
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8
注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信息是()。
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9
證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)()。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險識別、評估與控制體系
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10
證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時,對客戶進行初次風險承受能力評估,以后至少每,()年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子形式記載、留存。
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