A.2007年4月28日
B.2007年5月28日
C.2007年6月28日
D.2007年7月28日
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A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.35條
B.36條
C.37條
D.40條
A.洗錢罪
B.巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不名罪
C.掩飾、隱瞞毒贓來(lái)源和性質(zhì)罪
D.窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、毒贓罪
A.20世紀(jì)20年代
B.20世紀(jì)40年代
C.20世紀(jì)60年代
D.20世紀(jì)80年代
A.“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)或者以其他方法掩飾、隱瞞”
B.“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷售或者獲取、占有、使用”
C.“以各種方法掩飾、隱瞞”
D.“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞”
A.反洗錢義務(wù)法
B.反洗錢預(yù)防法
C.反洗錢專門法
D.反洗錢行為法
A.律師
B.會(huì)計(jì)師
C.房地產(chǎn)
D.非營(yíng)利性組織
A.CFA
B.FTF
C.CATF
D.FATF
A.《關(guān)于防止犯罪分子利用銀行系統(tǒng)洗錢的原則聲明》。
B.《有效銀行監(jiān)管的核心原則》。
C.《銀行客戶盡職調(diào)查》。
D.《私人銀行全球反洗錢指引》。
A.2005年10月
B.2007年6月
C.2004年10月
D.2006年10月
最新試題
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國(guó)家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國(guó)家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是()。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。