A.設立專門機構
B.設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構
C.指定專人
D.設立反洗錢專門機構或者指定專人
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A.金融機構應當執(zhí)行金融行動特別工作組（FATF）“40＋9”項建議。
B.金融機構應當依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.金融機構的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
D.金融機構應當設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作。
A.反洗錢法律法規(guī)所規(guī)定的義務主體。
B.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的金融機構。
C.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的義務主體和監(jiān)管機關。
D.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的報告義務主體。
A.工商銀行工作人員
B.中國人民銀行反洗錢工作人員
C.中國證券登記結算公司工作人員
D.最高人民法院法官
A.金融機構的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴格。
B.金融機構的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容，必須全面反映反洗錢法律法規(guī)、行政規(guī)章和各級中國人民銀行反洗錢監(jiān)管的要求。
C.金融機構反洗錢內(nèi)部控制制度的建設，集中體現(xiàn)了金融機構對反洗錢工作的認識和執(zhí)行水準。
D.金融機構反洗錢內(nèi)部控制制度的建設是人民銀行評價該金融機構反洗錢工作的一項重要依據(jù)。
A.房地產(chǎn)銷售商
B.體育彩票
C.珠寶商
D.律師
A.金融業(yè)
B.銀行
C.特定非金融行業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構
A.中國
B.美國
C.英國
D.澳大利亞
A.應當經(jīng)高級管理層的批準。
B.應當報告中國人民銀行。
C.應當報告中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
D.應當經(jīng)中國人民銀行批準。
A.注意賬戶真實所有人。
B.識別客戶真實身份。
C.注意保管箱的實際使用人。
D.預防電子銀行風險。
A.汽車銷售商
B.公證人
C.彩票投注站
D.支付清算組織
最新試題
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構應在（）個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應遵守其規(guī)定。
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構應向（）報告。
反洗錢行政調查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。