A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進一步核查
C.通過詢問金融機構(gòu)工作人員仍未達到反洗錢調(diào)查目的
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)負責(zé)人批準
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A.詢問
B.查閱
C.復(fù)制
D.封存
A.該客戶有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶要求將調(diào)查所涉及賬戶之外的其他賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶
A.一百美元
B.一千美元
C.一萬美元
D.五萬美元
A.金融機構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
B.對于低風(fēng)險客戶，金融機構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
C.對于高風(fēng)險客戶，金融機構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
D.對于實施銀行保密法的國家，金融機構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
A.不能允許金融機構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對客戶的身份驗證。
B.對于再次辦理業(yè)務(wù)的客戶，可以允許金融機構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對客戶的身份驗證。
C.在某些低風(fēng)險情況下，各國可以決定由法律確定金融機構(gòu)采取精簡或簡化的客戶身份識別措施。
D.在某些低風(fēng)險情況下，各國可以決定讓金融機構(gòu)采取精簡或簡化的客戶身份識別措施。
A.聯(lián)合國禁毒公約。
B.金融行動特別工作組（FATF）40項建議。
C.巴塞爾委員會的《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》。
D.美國《銀行保密法》
A.可疑交易報告。
B.客戶身份識別制度。
C.建立反洗錢內(nèi)控制度。
D.大額和可疑交易報告。
A.了解客戶。
B.對象廣泛。
C.內(nèi)容復(fù)雜。
D.功效性。
A.了解客戶的真實身份。
B.了解客戶的交易目的和性質(zhì)。
C.了解客戶的真實身份及其交易目的和性質(zhì)。
D.作出交易是否可疑的判斷，增強反洗錢的效率和效益。
A.開立賬戶
B.辦理一次性交易
C.金融交易
D.可疑金融交易發(fā)生
最新試題
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準或授權(quán)。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。