A.信用
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
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A.劃分客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
B.適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶(hù)基本信息
D.對(duì)客戶(hù)或者賬戶(hù),至少每年進(jìn)行一次審核。
A.財(cái)務(wù)公司
B.金融租賃公司
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財(cái)產(chǎn)來(lái)源。
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息,并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息。
C.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息。
C.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息。
C.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息。
C.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶(hù)基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.開(kāi)戶(hù)
B.交易密碼掛失
C.修改客戶(hù)身份基本信息
D.申購(gòu)基金
A.被保險(xiǎn)人與受益人
B.投保人與受益人
C.投保人與被保險(xiǎn)人
D.投保人、被保險(xiǎn)人與受益人
最新試題
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶(hù)大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)客戶(hù)的“身份基本信息”包括客戶(hù)的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。
根據(jù)《反洗錢(qián)法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù),致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
公司受制裁個(gè)體包含()、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟(及其成員國(guó))及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。()
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。
反洗錢(qián)工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X(qián)監(jiān)管部門(mén)、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。