A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
B.各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素均相同
C.保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.我國(guó)反洗錢(qián)法律規(guī)定的可疑交易均有明確的異常特征描述
B.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告可疑交易時(shí)主要依靠計(jì)算機(jī)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)，較少需要主觀判斷
C.我國(guó)反洗錢(qián)規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)均需金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行主觀判斷
D.我國(guó)反洗錢(qián)規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)中有部分完全依賴(lài)于金融機(jī)構(gòu)的主觀判斷分析
A.可疑交易
B.有合理理由認(rèn)為交易或者客戶(hù)與洗錢(qián)、恐怖主義活動(dòng)及其他違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的
C.大額交易
D.懷疑客戶(hù)屬于美國(guó)制裁名單
A.自然人實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團(tuán)體的
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付
A.客戶(hù)身份信息
B.客戶(hù)身份資料
C.反映金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
D.客戶(hù)賬戶(hù)記錄
A.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬(wàn)元，匯出匯款15萬(wàn)元
B.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬(wàn)元，在工行的卡收到匯款15萬(wàn)元
C.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬(wàn)元，在工行的卡匯出匯款15萬(wàn)元
D.小張?jiān)谥行械腁卡收到匯款40萬(wàn)元，B卡收到匯款10萬(wàn)元
A.中石油公司向其北京分公司賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬一筆，金額10萬(wàn)美元
B.中國(guó)人民銀行向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶(hù)轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬(wàn)元，向宋慶齡基金會(huì)賬戶(hù)轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬(wàn)元
C．5月6日，中石油向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶(hù)轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬(wàn)元，中石化向中國(guó)紅十字會(huì)賬戶(hù)轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬(wàn)元
D.個(gè)體工商戶(hù)張某向中石油賬戶(hù)轉(zhuǎn)入貨款一筆，金額50萬(wàn)
A．當(dāng)日累計(jì)4000美元的現(xiàn)金支取
B．單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C．當(dāng)日累計(jì)300萬(wàn)元人民幣單位銀行賬戶(hù)之間的轉(zhuǎn)賬
D．單筆40萬(wàn)元人民幣個(gè)人賬戶(hù)與單位賬戶(hù)之間的轉(zhuǎn)賬
A.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限并不完全不同。
B.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限相同。
C.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑并不完全一致。
D.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑完全相同。
A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.工商銀行上海分行陸家嘴支行
D.工商銀行上海分行
A.美國(guó)花旗銀行
B.花旗銀行深圳分行
C.花旗銀行中國(guó)總部
D.深圳發(fā)展銀行
最新試題
公司設(shè)立反洗錢(qián)大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶(hù)身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)客戶(hù)的“身份基本信息”包括客戶(hù)的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心及（）報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶(hù)，對(duì)識(shí)別和防止洗錢(qián)的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。