A.交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
B.交易記錄在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
C.客戶身份資料在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
D.客戶身份資料業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
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你可能感興趣的試題
A.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人住所或其他相關(guān)替代性信息
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人身份證件號碼或其他相關(guān)替代性信息
C.對向接收境內(nèi)資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得收款人住所或其他相關(guān)替代性信息
D.對向接收境內(nèi)資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得收款人賬戶或其他相關(guān)替代性信息
A.各類金融機(jī)構(gòu)的可疑交易報(bào)告要素均相同
B.各類金融機(jī)構(gòu)的可疑交易報(bào)告要素均不同
C.保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
D.以上說法均不對
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
B.各類金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素均相同
C.保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的大額交易報(bào)告要素與保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的相同
A.我國反洗錢法律規(guī)定的可疑交易均有明確的異常特征描述
B.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告可疑交易時(shí)主要依靠計(jì)算機(jī)系統(tǒng)監(jiān)測，較少需要主觀判斷
C.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)均需金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行主觀判斷
D.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)中有部分完全依賴于金融機(jī)構(gòu)的主觀判斷分析
A.可疑交易
B.有合理理由認(rèn)為交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關(guān)的
C.大額交易
D.懷疑客戶屬于美國制裁名單
A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團(tuán)體的
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付
A.客戶身份信息
B.客戶身份資料
C.反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
D.客戶賬戶記錄
A.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，匯出匯款15萬元
B.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，在工行的卡收到匯款15萬元
C.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，在工行的卡匯出匯款15萬元
D.小張?jiān)谥行械腁卡收到匯款40萬元，B卡收到匯款10萬元
A.中石油公司向其北京分公司賬戶轉(zhuǎn)賬一筆，金額10萬美元
B.中國人民銀行向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元，向宋慶齡基金會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元
C．5月6日，中石油向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬元，中石化向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬元
D.個(gè)體工商戶張某向中石油賬戶轉(zhuǎn)入貨款一筆，金額50萬
A．當(dāng)日累計(jì)4000美元的現(xiàn)金支取
B．單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C．當(dāng)日累計(jì)300萬元人民幣單位銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
D．單筆40萬元人民幣個(gè)人賬戶與單位賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
最新試題
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）