A.2003
B.2004
C.2005
D.2006
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A.發(fā)展和改革委員會
B.財政部
C.司法部
D.公安部
A.承擔(dān)著具體規(guī)劃金融業(yè)反洗錢規(guī)則的行政規(guī)章和政策制定
B.在包括銀行、證券和保險在內(nèi)的整個金融行業(yè)，指導(dǎo)和部署的反洗錢工作的行政管理職能
C.對新設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)控方案進(jìn)行審核
D.反洗錢資金監(jiān)測
A.各國監(jiān)管反洗錢成本與效益的平衡，處罰力度趨向溫和
B.國際社會已經(jīng)不滿足于行政性罰款形成的威懾，將直接動用刑罰手段處理嚴(yán)重不合規(guī)主體
C.各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和
D.金融行動特別工作組（FATF）對于反洗錢處罰沒有提出新的建議，國際社會的反洗錢行政處罰力度沒有明顯變化
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.公安部
D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
A.組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作，逐步建立健全有中國特色較為完善的反洗錢工作體系
B.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)及規(guī)章的情況。
C.加強(qiáng)反洗錢調(diào)查工作，預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動，增強(qiáng)反洗錢工作實(shí)效
D.深入做好反洗錢資金監(jiān)測分析工作，有效防范洗錢風(fēng)險
A.反洗錢監(jiān)督和管理
B.反洗錢調(diào)查
C.組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作
D.反洗錢資金監(jiān)測分析
A.全國人大
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院有關(guān)部門
D.中國人民銀行會同國務(wù)院有關(guān)部門
A.資金監(jiān)測
B.組織建設(shè)
C.制度建設(shè)
D.內(nèi)控制度
A.行政型
B.執(zhí)法型
C.司法型或訴訟型
D.混合型
A.埃格蒙特集團(tuán)
B.世界銀行
C.金融行動特別工作組
D.國際貨幣基金組織
最新試題
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。