A.參與制定證券期貨業(yè)金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.審核新成立證券期貨業(yè)金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機構(gòu)或高管人員進行行政處罰
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A.參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機構(gòu)或高管人員進行行政處罰
A.是否可以追究洗錢分子的刑事責任。
B.是否可以在金融領(lǐng)域開展反洗錢監(jiān)管。
C.是否可以對違規(guī)金融機構(gòu)進行檢查處罰
D.是否可以及時發(fā)現(xiàn)洗錢行為。
A.成員單位負責人
B.成員單位主管反洗錢工作的領(lǐng)導
C.成員單位負責反洗錢工作的司局領(lǐng)導
D.成員單位負責反洗錢監(jiān)管工作的處級領(lǐng)導
A.人民銀行總行
B.本行反洗錢主管領(lǐng)導
C.反洗錢金融監(jiān)管委員會成員單位
D.反洗錢監(jiān)管協(xié)調(diào)小組成員單位
A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.條法司
D.辦公廳
A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行分支行反洗錢工作部門
D.以上說法均不完整
A.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
B.金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
C.金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
A.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
B.人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法
C.金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
A.23
B.24
C.25
D.26
A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門制定制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門制定或者會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
最新試題
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。
金融機構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構(gòu)應(yīng)向()報告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。
分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當立即向公司合規(guī)部報告。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。