辽阳腊莱信用担保有限公司

證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的（）等監(jiān)管措施或行政處罰。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒收違法所得，并處以5萬元上20萬元以下的罰款
Ⅳ.可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的（）
Ⅰ.發(fā)布日期
Ⅱ.發(fā)布機(jī)構(gòu)
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.發(fā)布人

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)，需充分了解客戶的基本情況，包括（）
Ⅰ.客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.投資需求與風(fēng)險偏好
Ⅳ.風(fēng)險承受能力

證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括（）
Ⅰ.承諾投資收益
Ⅱ.保證投資收益
Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績
Ⅳ.宣傳證券投資顧問團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷

業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）
Ⅰ.作為供客戶隨時查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

證券組合管理中，確定證券投資政策的內(nèi)容涉及（）
Ⅰ.投資目標(biāo)
Ⅱ.投資規(guī)模
Ⅲ.投資對象
Ⅳ.投資策略及措施

證券投資分析的目標(biāo)包含（）
Ⅰ.實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性
Ⅱ.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實(shí)現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險的最小化

證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度．加強(qiáng)對投資顧同人員注冊登記的管理。下列屬于注冊登記關(guān)注事項(xiàng)的有（）。
Ⅰ.是否取得證從業(yè)資格
Ⅱ.是否具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅲ.是否注冊登記為證券投資顧問
Ⅳ．是否注冊為證券分析師

取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。
Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
Ⅱ.具有從事證業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
Ⅲ.通過統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.未受過刑事處罰或者與證養(yǎng)、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰