辽阳腊莱信用担保有限公司

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。