判斷題建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
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建立健全()制度,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
題型:多項選擇題
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關(guān)服務活動。
題型:判斷題
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
題型:判斷題
證券公司向客戶收取證券交易費用,應當符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
題型:判斷題
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
題型:判斷題
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
題型:判斷題
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應當建立信息安全應急預案,及時處置信息安全事件,盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行,保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照要求進行應急報告。
題型:判斷題
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
題型:判斷題
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
題型:判斷題
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
題型:判斷題