多項選擇題營銷人員在識別客戶身份信息的時候應(yīng)遵循的原則是（）

A、了解你的客戶
B、了解你的客戶業(yè)務(wù)
C、了解你客戶的單據(jù)
D、了解你的客戶家庭


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題反洗錢涉密電子文檔應(yīng)定期（）

A、檢查
B、備份
C、銷毀
D、刪除

2.多項選擇題反洗錢保密內(nèi)容包括（）

A、客戶身份資料和交易信息
B、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息
C、反洗錢報告大額和可疑交易的情況
D、涉嫌恐怖融資的可疑交易等信息資料

3.多項選擇題客戶洗錢風險等級劃分應(yīng)遵循（）原則

A、了解你的客戶原則
B、謹慎評估原則
C、協(xié)調(diào)配合原則
D、動態(tài)管理原則

4.多項選擇題反洗錢宣傳活動應(yīng)以（）為重點

A、對外宣傳
B、對內(nèi)宣傳
C、對內(nèi)培訓
D、對外培訓

5.多項選擇題發(fā)現(xiàn)或懷疑客戶以及其交易對手與（）公布恐怖組織、恐怖分子名單相關(guān)的，應(yīng)當立即提交可疑交易報告。

A、國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)
B、司法機關(guān)
C、聯(lián)合國安理會
D、公安局

8.多項選擇題M國總統(tǒng)要求在工商銀行某支行開立外幣賬戶時，金融機構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施？（）

A.應(yīng)當經(jīng)負責人批準
B.應(yīng)當經(jīng)高級管理層批準
C.應(yīng)當報告當?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)
D.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件

9.多項選擇題商業(yè)銀行為客戶提供哪種服務(wù)時，應(yīng)當識別客戶身份，并核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件？（）

A.為不在本機構(gòu)開戶的客戶提供2萬的票據(jù)兌付
B.將1000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯
C.張三轉(zhuǎn)賬18萬到李四賬戶
D.開立理財專戶
E.提取現(xiàn)金6萬元

10.多項選擇題商業(yè)銀行為客戶將5000美元現(xiàn)鈔兌換成英鎊時，應(yīng)當識別客戶身份，并采取以下哪些措施？（）

A.不必了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.如果客戶為外國政要，應(yīng)當經(jīng)高級管理層的批準。
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件

最新試題

反洗錢監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢的國際合作和（）。

題型：填空題

銀行一直以來就處于報告可疑（以及其他）交易體制的（）位置。

題型：填空題

金融情報機構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)（）線索。

題型：填空題

在被保險人請求保險公司賠償或者給付保險金時，如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上，保險公司應(yīng)當留存被保險人有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件。

題型：判斷題

行政型金融情報機構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財政部、（）或監(jiān)管機構(gòu)里。

題型：填空題

履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告，受法律保護。

題型：判斷題

保監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。

題型：判斷題

檢查組應(yīng)按現(xiàn)場檢查（）確定的時間離開被查單位。

題型：填空題

中國人民銀行分支行現(xiàn)場檢查時，如需延期退場，應(yīng)報上級（）批準。

題型：填空題

現(xiàn)場檢查通知書正式文本在進駐前（）天送達被檢查機構(gòu)。

題型：填空題