A.省聯(lián)社
B.當?shù)厝嗣胥y行
C.銀監(jiān)會
D.公安機關(guān)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.賬務記載與賬務核對應實行崗位分離，設立專職的銀企對賬崗位，成立集中對賬機構(gòu)
B.在用人管理上要提高認識
C.關(guān)注和重視監(jiān)督人員的工作結(jié)果
D.記賬對賬不分離
A.網(wǎng)點負責人應配合有關(guān)部門，做好網(wǎng)點消防設施的日常管理、維護和保養(yǎng)
B.網(wǎng)點負責人應明確網(wǎng)點人員安全保衛(wèi)職責分工，實行柜員與當班安全員雙人日常安全檢查制度
C.網(wǎng)點負責人應安排專人，明確要求其負責網(wǎng)點安防設施的日常管理、維護和保養(yǎng)
D.在網(wǎng)點營業(yè)前后、接送款之前，網(wǎng)點負責人應組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留
A.集中度風險
B.戰(zhàn)略風險
C.國別風險
D.資產(chǎn)證券化風險
A.經(jīng)營策略不適當或外部經(jīng)營環(huán)境變化而導致的風險
B.由經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關(guān)方對銀行負面評價的風險
C.因市場價格的不利變動而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務發(fā)生損失的風險
D.因借款人或交易對手未按照約定履行義務從而使本行業(yè)務發(fā)生損失的風險
A.網(wǎng)點負責人應組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點人員逗留
B.網(wǎng)點負責人應要求員工嚴格按照營業(yè)網(wǎng)點接受檢查的規(guī)程和程序，對檢查人員進行身份進行檢查
C.網(wǎng)點負責人應明確網(wǎng)點人員安全保衛(wèi)職責分工，實行保安人員與當班安全員雙人日常安全檢查制度
D.網(wǎng)點負責人應按照網(wǎng)點防火應急處置要求，細化并制定應急預案，堅持開展應急演練，加強日常監(jiān)督檢查
A.操作風險
B.戰(zhàn)略風險
C.流動性風險
D.信用風險
A.嚴格規(guī)定一個柜員只能擁有三張權(quán)限卡
B.加強對易發(fā)案部位的管理
C.加強日常管理
D.做好員工行為動態(tài)管理的排查工作
A.在與客戶建立業(yè)務關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務時，核對并登記客戶（含代理人和被代理人）、受益人真實有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.建立分等級的客戶接受政策，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C.充分利用已有的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)，加強對客戶身份的再審核、確認
D.按照安全、準確、完整、保密的原則，辦理業(yè)務后立即銷毀客戶身份資料和交易記錄
A.每月組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
B.每季組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
C.每半年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
D.每年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
A.因市場價格的不利變動而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務發(fā)生損失的風險
B.經(jīng)營策略不適當或外部經(jīng)營環(huán)境變化而導致的風險
C.因借款人或交易對手未按照約定履行義務從而使本行業(yè)務發(fā)生損失的風險
D.銀行因從事資產(chǎn)證券化業(yè)務而形成的表內(nèi)外風險暴露
最新試題
權(quán)限卡的簽發(fā)、管理與監(jiān)督以（）為主，相關(guān)業(yè)務部門配合。
各網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理收到“預警核查通知書”必須在（）個工作日內(nèi)答復。
柜員領(lǐng)用印章時，應核對印章實物與印模、（）是否一致，并于領(lǐng)用當日在會計要素系統(tǒng)中進行領(lǐng)用處理。
嚴禁發(fā)生保證金專戶與客戶結(jié)算戶（）行為。
正式掛失的掛失處理和掛失撤銷均應到（）申請辦理。
各級行運行管理部門對營業(yè)網(wǎng)點運行行使（）。
資信、存款證明業(yè)務應由（）辦理。
柜員領(lǐng)用、保管（），必須遵循印、押、證分管、分用原則。
《銀行業(yè)營業(yè)網(wǎng)點文明規(guī)范服務評價指標體系和評分標準》2019版要求“連續(xù)兩年電子銀行總體業(yè)務分流率達到（）以上”？（）
（）為黃金業(yè)務主管。