A.嚴(yán)格規(guī)定一個(gè)柜員只能擁有三張權(quán)限卡
B.加強(qiáng)對易發(fā)案部位的管理
C.加強(qiáng)日常管理
D.做好員工行為動態(tài)管理的排查工作
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A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí),核對并登記客戶(含代理人和被代理人)、受益人真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.建立分等級的客戶接受政策,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C.充分利用已有的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng),加強(qiáng)對客戶身份的再審核、確認(rèn)
D.按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則,辦理業(yè)務(wù)后立即銷毀客戶身份資料和交易記錄
A.每月組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
B.每季組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
C.每半年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
D.每年組織召開1次防范案件或內(nèi)控管理會議
A.因市場價(jià)格的不利變動而使本行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營策略不適當(dāng)或外部經(jīng)營環(huán)境變化而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C.因借款人或交易對手未按照約定履行義務(wù)從而使本行業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.銀行因從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而形成的表內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)暴露
A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)要求員工嚴(yán)格按照營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受檢查的規(guī)程和程序,對檢查人員進(jìn)行身份進(jìn)行檢查
B.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織封閉與外界相通的門體,防止或勸阻非網(wǎng)點(diǎn)人員逗留
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)配合有關(guān)部門,做好網(wǎng)點(diǎn)消防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
D.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點(diǎn)人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工,實(shí)行保安人員與當(dāng)班安全員雙人日常安全檢查制度
A.記賬對賬不分離
B.簡便易行
C.人員休息,業(yè)務(wù)在崗
D.工作崗位獨(dú)立,對賬人員分離,多種方式并存,突出重點(diǎn)賬戶
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.集中度風(fēng)險(xiǎn)
C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
D.國別風(fēng)險(xiǎn)
A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
B.國別風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.內(nèi)外賬務(wù)相符
B.柜面可疑業(yè)務(wù)
C.客戶投訴或信訪舉報(bào)反映的問題
D.員工異常行為
A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織封閉與外界相通的門體,防止或勸阻非網(wǎng)點(diǎn)人員逗留
B.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專人,明確要求其負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)配合有關(guān)部門,做好網(wǎng)點(diǎn)消防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
D.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點(diǎn)人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工,實(shí)行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人與當(dāng)班安全員雙人日常安全檢查制度
A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點(diǎn)人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工,實(shí)行保安人員與當(dāng)班安全員雙人日常安全檢查制度
B.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)配合有關(guān)部門,做好網(wǎng)點(diǎn)消防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點(diǎn)人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工,采用現(xiàn)場觀察和調(diào)閱監(jiān)控等措施,加強(qiáng)對人員制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查
D.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專人,明確要求其負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
最新試題
正式掛失的掛失處理和掛失撤銷均應(yīng)到()申請辦理。
理財(cái)金賬戶客戶(非財(cái)富簽約客戶)異地取款結(jié)算優(yōu)惠()
發(fā)現(xiàn)柜員現(xiàn)金長、短款差錯(cuò),()應(yīng)立即組織查找,針對差錯(cuò)情況督促柜員按規(guī)定作賬務(wù)處理,并報(bào)上級行。
柜員領(lǐng)用、保管(),必須遵循印、押、證分管、分用原則。
對于大堂經(jīng)理推薦的新優(yōu)質(zhì)客戶,理財(cái)經(jīng)理應(yīng)使用PBMS系統(tǒng)中的()功能,將其納入本人維護(hù)范圍。
銀行出售空白重要憑證時(shí),單位應(yīng)在()上加蓋預(yù)留銀行印鑒。
柜員領(lǐng)用印章時(shí),應(yīng)核對印章實(shí)物與印模、()是否一致,并于領(lǐng)用當(dāng)日在會計(jì)要素系統(tǒng)中進(jìn)行領(lǐng)用處理。
業(yè)務(wù)核算人員因工作調(diào)動、崗位輪換以及其他原因離職的,應(yīng)將本人()移交給接替人員。
網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人()組織管轄員工傳達(dá)或?qū)W習(xí)新的業(yè)務(wù)制度規(guī)定及內(nèi)部控制文件,并有記錄。
()為黃金業(yè)務(wù)主管。