單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類型的投資者可以直接視為合格投資者而無(wú)需考察其資產(chǎn)狀況。以下投資者中不屬于此類投資者的是（）。

A.公募證券投資基金
B.基金管理人從業(yè)人員
C.企業(yè)年金基金
D.全國(guó)社保基金投資組合


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1.單項(xiàng)選擇題非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。

A.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?br /> C.具有投資公開(kāi)募集基金的投資經(jīng)歷
D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于基金募集注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超過(guò)（），普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超過(guò)（）。

A.20個(gè)工作日，6個(gè)月
B.20個(gè)工作日，3個(gè)月
C.30日，3個(gè)月
D.20日，6個(gè)月

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)基金合同生效1年以上不滿10年的基金的宣傳，以下正確的是（）。

A.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度業(yè)績(jī)
B.宣傳材料公布在下半年的，可以預(yù)測(cè)本年度的預(yù)期業(yè)績(jī)，并注明是預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)
C.宣傳材料應(yīng)當(dāng)刊載基金歷史業(yè)績(jī)和模擬數(shù)據(jù)
D.宣傳材料登載歷史業(yè)績(jī)的，可以登載自合同生效之日起表現(xiàn)較好年度的歷史業(yè)績(jī)

4.單項(xiàng)選擇題QDII基金在其開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每個(gè)開(kāi)放日
B.每月
C.每個(gè)估值日
D.每周

5.單項(xiàng)選擇題A股票型基金的申購(gòu)費(fèi)率如下所述，其中申購(gòu)費(fèi)率不合規(guī)的是（）。

A.后端收費(fèi)的申購(gòu)費(fèi)率：持有時(shí)間在1年以內(nèi)（含）的費(fèi)率為1.80%
B.后端收費(fèi)的申購(gòu)費(fèi)率：持有時(shí)間在2年以內(nèi)（含）的費(fèi)率為0.00%
C.前端收費(fèi)的申購(gòu)費(fèi)率：申購(gòu)金額小于100萬(wàn)的費(fèi)率為1.50%
D.前端收費(fèi)的申購(gòu)費(fèi)率：申購(gòu)金額大于等于1000萬(wàn)的費(fèi)率為1000元

6.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。

A.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)
B.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)
C.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)
D.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)

7.單項(xiàng)選擇題證券投資基金“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金的收益分配
C.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
D.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

8.單項(xiàng)選擇題在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。以下（）不屬于風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

A.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
B.對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查和整改
C.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制
D.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

最新試題

（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題