督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。
Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為
Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為
Ⅲ．基金運營是否安全
Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.填寫認(rèn)購申請表
B.按銷售機構(gòu)規(guī)定全額繳款
C.已受理認(rèn)購申請不得撤銷
D.辦理基金備案手續(xù)
A.一只分級基金同時具有風(fēng)險收益特征不同的份額類別
B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運作
C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性
D.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>
A.基金從事證券交易的清算交收安排
B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行
C.基金管理人和托管人基本情況
D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書
A.資產(chǎn)累計凈值
B.份額累計凈值
C.份額凈值
D.資產(chǎn)凈值
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。
Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金
Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品
Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理
IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。
Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品
Ⅱ.證券公司資管計劃
Ⅲ.信托公司信托計劃
Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要
B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范
D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐
某基金公司舉辦投資者教育活動，向投資者普及證券市場基礎(chǔ)知識及證券市場法規(guī)，該活動的內(nèi)容側(cè)重于對投資者進(jìn)行（）教育。
Ⅰ.投資決策
Ⅱ.資產(chǎn)配置
Ⅲ.權(quán)益保護
Ⅳ.防范詐騙
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.向不同風(fēng)險承受能力的投資者推介不同的基金
B.向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，公平對待投資者
C.向投資者重點揭示基金投資風(fēng)險
D.向個別認(rèn)購金額較大的投資者收取費用低于招募說明書中所列費率
A.信息披露違規(guī)
B.利用末公開信息交易
C.竊取并買賣個人信息涉嫌侵權(quán)
D.非法侵入計算機系統(tǒng)
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進(jìn)行分級歸類和管理
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金