單項選擇題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。

A.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力
B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?br /> C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷
D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額


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1.單項選擇題對于基金募集注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超過（），普通程序注冊的審查時間原則上不超過（）。

A.20個工作日，6個月
B.20個工作日，3個月
C.30日，3個月
D.20日，6個月

2.單項選擇題對基金合同生效1年以上不滿10年的基金的宣傳，以下正確的是（）。

A.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度業(yè)績
B.宣傳材料公布在下半年的，可以預(yù)測本年度的預(yù)期業(yè)績，并注明是預(yù)測業(yè)績
C.宣傳材料應(yīng)當(dāng)刊載基金歷史業(yè)績和模擬數(shù)據(jù)
D.宣傳材料登載歷史業(yè)績的，可以登載自合同生效之日起表現(xiàn)較好年度的歷史業(yè)績

4.單項選擇題A股票型基金的申購費(fèi)率如下所述，其中申購費(fèi)率不合規(guī)的是（）。

A.后端收費(fèi)的申購費(fèi)率：持有時間在1年以內(nèi)（含）的費(fèi)率為1.80%
B.后端收費(fèi)的申購費(fèi)率：持有時間在2年以內(nèi)（含）的費(fèi)率為0.00%
C.前端收費(fèi)的申購費(fèi)率：申購金額小于100萬的費(fèi)率為1.50%
D.前端收費(fèi)的申購費(fèi)率：申購金額大于等于1000萬的費(fèi)率為1000元

5.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。

A.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會
B.普通會員組成的會員大會、理事會
C.全體會員組成的會員大會、理事會
D.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會

6.單項選擇題證券投資基金“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”的特點，以下表述正確的是（）。

A.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險
B.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金的收益分配
C.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
D.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

7.單項選擇題在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險防范機(jī)制。以下（）不屬于風(fēng)險防范機(jī)制。

A.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
B.對已發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行自查和整改
C.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制
D.建立風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)

10.單項選擇題以下行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。

A.基金份額的注冊登記
B.基金份額的募集與客戶服務(wù)
C.基金的信息披露
D.基金的評估

最新試題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）

題型：單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：單項選擇題

2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）

題型：單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型：單項選擇題

利潤原則是指（）

題型：單項選擇題