A.反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況審計(jì)
B.客戶身份識(shí)別履行情況審計(jì)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定履行情況審計(jì)
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計(jì)
E.大額和可疑交易報(bào)告履行情況審計(jì)。
F.涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)情況審計(jì)
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A.及時(shí)揭示各級(jí)公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié),促進(jìn)反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實(shí)履行審計(jì)職責(zé),滿足外部監(jiān)管對(duì)反洗錢審計(jì)監(jiān)督的要求
C.強(qiáng)化對(duì)問題整改的監(jiān)督,促進(jìn)提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進(jìn)反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化,提升各級(jí)公司反洗錢監(jiān)督能力
A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào))
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》(保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號(hào))
C.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號(hào))
D.《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識(shí)別與報(bào)告管理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號(hào))
A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并及時(shí)報(bào)告重大洗錢線索;
B.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件;
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為;
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用;
E.受到省級(jí)及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)書面表揚(yáng)或感謝;
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見書
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂;
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更;
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料;
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測(cè)試記錄
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件,加強(qiáng)強(qiáng)化性識(shí)別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶購買、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。