A.交易資金
B.客戶信息
C.基金份額
D.交易密碼
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你可能感興趣的試題
A.客戶的身份
B.財產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗
D.風險偏好
A.一;25%
B.二;25%
C.一;20%
D.二;20%
A.客戶投訴
B.客戶服務
C.代理開戶
D.代理下單
A.技術人員;客服人員
B.營銷人員;技術人員
C.技術人員;營銷人員
D.營銷人員;客服人員
A.證券公司、分公司、證券分支機構總經(jīng)理
B.機構、直接負責的主管人員、其他直接責任人員
C.證券營業(yè)部負責人、營業(yè)部部門負責人、直接責任人
D.直接責任人、其他責任人、間接責任人
A.2009.3.30
B.2008.4.1
C.2010.12.31
D.2009.4.31
A.總資產(chǎn)
B.凈利潤
C.凈資本
D.注冊資本
A.分離制度
B.隔離制度
C.管理制度
D.協(xié)作制度
A.10;10%;10%
B.20;20%;20%
C.30;30%;30%
D.60;50%;50%
A.12;32
B.18;32
C.12;36
D.18;36
最新試題
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
證券公司建立健全客戶投訴制度,應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應急應變措施和預案。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外,還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權委托從事證券交易。