A.識別風險、制定政策和國內(nèi)協(xié)調(diào)
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴散融資
C.在金融領(lǐng)域和其他特定領(lǐng)域?qū)嵤╊A防措施
D.規(guī)定主管部門(如:調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門)的權(quán)力與職責范圍,及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權(quán)信息的透明度和可獲得性
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A.依法監(jiān)管
B.適度監(jiān)管
C.分類監(jiān)管
D.協(xié)同監(jiān)管
E.創(chuàng)新監(jiān)管
A.反洗錢制度建設(shè)
B.組織架構(gòu)與崗位設(shè)置
C.系統(tǒng)設(shè)計與開發(fā)
D.反洗錢機制有效性
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機構(gòu)反洗錢工作的重大風險事項
D.洗錢風險自評估報告或其他相關(guān)風險分析材料
A.反洗錢工作的整體情況及機構(gòu)概況
B.反洗錢工作機制建立情況
C.反洗錢法定義務履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況
E.其他反洗錢工作情況、問題及建議
A.證券公司
B.金融資產(chǎn)管理公司
C.汽車租賃公司
D.保險公司
A.負責在“中國反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)”中錄入報告機構(gòu)基本信息,記錄報告機構(gòu)變更信息,生成銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)金融機構(gòu),信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司(以下統(tǒng)稱銀行業(yè)等金融機構(gòu))的報告機構(gòu)編碼等事宜。
B.審核報告機構(gòu)提交的《報告機構(gòu)基本情況登記表》、《報告機構(gòu)基本情況變更表》內(nèi)容
C.按照人民銀行科技主管部門的統(tǒng)一編碼規(guī)范及管理規(guī)定生成銀行卡組織、資金清算中心和支付機構(gòu)的報告機構(gòu)編碼
D.督促報告機構(gòu)認真履行反洗錢報送職責。
A.違反規(guī)定進行檢查或者調(diào)查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責的行為
A.進入支付機構(gòu)檢查
B.詢問支付機構(gòu)的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
C.查閱、復制支付機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料,并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查支付機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.詢問支付機構(gòu)的工作人員,要求其說明情況
B.查閱、復制可疑交易活動涉及的客戶身份資料、交易記錄和其他有關(guān)資料。對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。
C.檢查支付機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
D.中國人民銀行規(guī)定的其他措施
A.客戶身份資料,自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存5年
B.客戶身份資料,自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存10年
C.交易記錄,自交易記賬當年計起至少保存5年
D.交易記錄,自交易記賬當年計起至少保存10年
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
義務機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的,應當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。