A.違反規(guī)定進行檢查或者調查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責的行為
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你可能感興趣的試題
A.進入支付機構檢查
B.詢問支付機構的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
C.查閱、復制支付機構與檢查事項有關的文件、資料，并對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查支付機構運用電子計算機管理業(yè)務數據的系統
A.詢問支付機構的工作人員，要求其說明情況
B.查閱、復制可疑交易活動涉及的客戶身份資料、交易記錄和其他有關資料。對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。
C.檢查支付機構運用電子計算機管理業(yè)務數據的系統
D.中國人民銀行規(guī)定的其他措施
A.客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存5年
B.客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存10年
C.交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年
D.交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存10年
A.交易雙方名稱
B.交易金額
C.交易時間
D.交易雙方的開戶銀行或支付機構名稱
E.交易雙方的銀行賬戶號碼、支付賬戶號碼、預付卡號碼、特約商戶編號或者其他記錄資金來源和去向的號碼
A.要求客戶補充其他身份資料
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實
E.其他可以依法采取的措施
A.客戶要求變更姓名或者名稱、有效身份證件種類、身份證件號碼、注冊資本、經營范圍、法定代表人或者負責人等的。
B.客戶行為或者交易情況出現異常的
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點的
D.支付機構認為應重新識別客戶身份的其他情形
A.姓名
B.有效身份證件種類
C.有效身份證件號碼和有效期限
D.有效身份證件發(fā)證機關
A.個人客戶辦理單筆收付金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上支付業(yè)務的
B.個人客戶全部賬戶30天內資金雙邊收付金額累計人民幣10萬元以上或外幣等值1萬美元以上的
C.個人客戶全部賬戶資金余額連續(xù)10天超過人民幣5000元或外幣等值1000美元的
D.通過取得網上金融產品銷售資質的網絡支付機構買賣金融產品的
A.客戶身份識別措施
B.客戶身份資料和交易記錄保存措施
C.可疑交易標準和分析報告程序
D.反洗錢和反恐怖融資內部審計、培訓和宣傳措施
E.反洗錢和反恐怖融資工作保密措施
A.制定支付機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法
B.負責支付機構反洗錢和反恐怖融資的資金監(jiān)測
C.監(jiān)督、檢查支付機構履行反洗錢和反恐怖融資義務的情況
D.在職責范圍內調查可疑交易活動
E.國務院規(guī)定的其他有關職責
最新試題
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現交易，應予以特別關注。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯網核查。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）