多項選擇題證券分析師應當遵循的執(zhí)業(yè)原則包括（）。

A.獨立、客觀
B.公平、審慎
C.專業(yè)
D.誠信


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1.多項選擇題下列關于證券分析師制作發(fā)布證券研究報告時應當遵守的信息來源規(guī)定表述正確的包括（）。

A.證券分析師應當自覺使用合法合規(guī)信息
B.證券分析師不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息
C.證券分析師不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息
D.證券分析師可以聯系上市公司董秘了解尚未公開的信息并在報告中使用

7.多項選擇題證券公司對外部評選主辦方進行評估時，需要評估的內容包括但不限于（）。

A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等

8.多項選擇題按照《證券分析師參加外部評選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應限制其參加評選活動。

A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的，當年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協會采取書面自律措施，當年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調查的，在立案調查期間不得參加評選
D.受到公司內部處罰的，當年不得參加評選

9.單項選擇題在對證券分析師的薪酬激勵中，有關外部評選結果的占比的說法正確的是（）。

A.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據，占比不得超過20%
B.外部評選結果不得作為對分析師薪酬激勵的依據
C.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據，占比不得超過30%
D.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據，占比不得超過50%