判斷題證券分析師可以按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求調(diào)整研究報(bào)告觀點(diǎn)或結(jié)論。

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2.多項(xiàng)選擇題證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循的執(zhí)業(yè)原則包括（）。

A.獨(dú)立、客觀
B.公平、審慎
C.專業(yè)
D.誠(chéng)信

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的信息來源規(guī)定表述正確的包括（）。

A.證券分析師應(yīng)當(dāng)自覺使用合法合規(guī)信息
B.證券分析師不得以任何形式使用或泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息
C.證券分析師不得編造并傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息
D.證券分析師可以聯(lián)系上市公司董秘了解尚未公開的信息并在報(bào)告中使用

9.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)外部評(píng)選主辦方進(jìn)行評(píng)估時(shí)，需要評(píng)估的內(nèi)容包括但不限于（）。

A.主辦方是否加入《證券分析師評(píng)選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評(píng)選規(guī)則，并對(duì)外公布
C.評(píng)選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評(píng)選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等

10.多項(xiàng)選擇題按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評(píng)選活動(dòng)。

A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來兩年不得推薦參加評(píng)選
B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取書面自律措施，當(dāng)年及未來一年不得推薦參加評(píng)選
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評(píng)選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評(píng)選

最新試題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型：判斷題

一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型：判斷題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

意向書的目的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題