單項選擇題客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是（）。

A.《證券交易委托代理協(xié)議》
B.《風(fēng)險揭示書》
C.《客戶資金存管合同》
D.《買者自負承諾函》


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4.單項選擇題客戶查詢證券注冊資料時，由（）向中國結(jié)算公司實時辦理查詢。

A.證券營業(yè)部的經(jīng)辦人
B.證券營業(yè)部的復(fù)核員
C.客戶本人
D.證券交易所

6.單項選擇題證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

7.單項選擇題自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原（）。

A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明

9.單項選擇題境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫（）。

A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

最新試題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型：判斷題

核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應(yīng)急報告。

題型：判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型：判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

題型：判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

題型：判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型：判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

題型：判斷題

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型：判斷題