A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表
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A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明
A.1
B.2
C.3
D.4
A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表
A.賬戶實(shí)名
B.賬戶匿名
C.審慎監(jiān)管
D.招攬客戶
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.自行對(duì)沖
B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
C.與委托人協(xié)商對(duì)沖
D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
A.成交說(shuō)明書(shū)
B.買(mǎi)賣成交報(bào)告單
C.成交清單
D.委托說(shuō)明書(shū)
A.客戶是授權(quán)人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
A.委托單
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。