A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
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A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券結(jié)算
A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
A.風(fēng)險揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時間
D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險控制水平
D.管理能力
A.現(xiàn)金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)
A.證券賬戶
B.資金賬戶
C.托管賬戶
D.資產(chǎn)賬戶
最新試題
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動用。（）
經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。（）
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）