A.分配投資收益
B.向證券持有人配售
C.向證券持有人無償派發(fā)證券
D.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的
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A.請求召開證券持有人會議
B.參加證券持有人會議、提案、表決
C.配售股份的認(rèn)購
D.請求分配投資收益
A.自有資金和證券
B.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
C.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
D.依法籌集的其他資金和證券
A.證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式
B.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶,保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同,委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金
D.司法機(jī)關(guān)依法對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的,證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金,在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后,協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶
D.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
A.在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠實(shí)信用
A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D.證監(jiān)會確定的其他職責(zé)
A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
最新試題
客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。
保證金可用余額為負(fù)時,賬戶會()。
普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時,持倉集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時,持倉集中度最高()。
假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
維持擔(dān)保比例大于等于()時,才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。