A.資產(chǎn)負債表
B.基金經(jīng)營業(yè)績表
C.基金收益分配表
D.基金凈值變動表
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金頭寸的復核
B.基金資產(chǎn)凈值的復核
C.基金財務報表的復核
D.基金費用與收益分配復核
A.賬簿設置
B.賬套管理
C.賬務處理
D.基金凈值計算
A.申購、增發(fā)新股
B.支付基金相關費用
C.開放式基金的申購與贖回
D.股票買賣
A.接收會計數(shù)據(jù)
B.基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場內(nèi)投資指令
C.基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核
D.對指令的執(zhí)行情況進行查詢,并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人
A.交易所的合法數(shù)據(jù)
B.登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)
C.基金份額持有人的指令
D.基金管理人的指令
A.持有人名冊登記
B.賬戶設置
C.資金劃撥
D.賬冊記錄
A.保證基金資產(chǎn)的安全
B.依法合規(guī)處分基金財產(chǎn)
C.嚴守基金商業(yè)秘密
D.對基金財產(chǎn)的損失承擔賠償責任
A.是獨立于管理人、托管人的固有財產(chǎn)
B.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)
C.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵消
D.相同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務可以相互抵消
A.基金銀行存款賬戶
B.基金結(jié)算備付金余額
C.基金證券賬戶
D.基金債券托管賬戶
A.計算機系統(tǒng)
B.電話銀行
C.登陸上海PROP遠程操作平臺系統(tǒng)
D.登陸深圳IST遠程操作平臺系統(tǒng)
最新試題
從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險,基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
關于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II.公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III.公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。
關于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關聯(lián)交易II.基金重大關聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務