A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.說明函
B.持倉統(tǒng)計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告
A.電話提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
A.資產(chǎn)負債表
B.基金經(jīng)營業(yè)績表
C.基金收益分配表
D.基金凈值變動表
A.基金頭寸的復核
B.基金資產(chǎn)凈值的復核
C.基金財務報表的復核
D.基金費用與收益分配復核
A.賬簿設置
B.賬套管理
C.賬務處理
D.基金凈值計算
A.申購、增發(fā)新股
B.支付基金相關費用
C.開放式基金的申購與贖回
D.股票買賣
A.接收會計數(shù)據(jù)
B.基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場內(nèi)投資指令
C.基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核
D.對指令的執(zhí)行情況進行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人
A.交易所的合法數(shù)據(jù)
B.登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)
C.基金份額持有人的指令
D.基金管理人的指令
最新試題
關于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中，不應納入其職責范圍的是（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關聯(lián)交易II．基金重大關聯(lián)交易III．公司審計事務IV．基金審計事務
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理