A.沒有嚴格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音錄像系統(tǒng)故障
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A.對所托管的基金應(yīng)當以基金管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿
D.采取合理的估值方法和科學的估值程序
A.清算和交收沒有及時進行
B.核算辦法不合理
C.沒有嚴格按流程操作
D.核算數(shù)據(jù)錯誤
A.基金托管人應(yīng)實行嚴格的崗位分離制度
B.基金托管人應(yīng)嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生
D.基金托管人應(yīng)建立嚴格的授權(quán)管理制度
A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B.托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應(yīng)實行不定期對賬制度
A.各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認真對賬導致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
A.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當分離
B.直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當分離
C.內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產(chǎn)的安全完整
A.經(jīng)營理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結(jié)構(gòu)
A.環(huán)境評估
B.風險評估
C.業(yè)務(wù)活動
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
最新試題
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
關(guān)于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行II．確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級，以上表述是指風險管理程序中的（）。
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設(shè)立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中，不應(yīng)納入其職責范圍的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會