A.環(huán)境評估
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
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A.及時(shí)性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨(dú)立性原則
A.所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A.說明函
B.持倉統(tǒng)計(jì)表
C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)
D.基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告
A.電話提示
B.書面警示
C.書面報(bào)告
D.定期報(bào)告
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向他人提供擔(dān)保
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.基金經(jīng)營業(yè)績表
C.基金收益分配表
D.基金凈值變動(dòng)表
A.基金頭寸的復(fù)核
B.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
D.基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核
A.賬簿設(shè)置
B.賬套管理
C.賬務(wù)處理
D.基金凈值計(jì)算
A.申購、增發(fā)新股
B.支付基金相關(guān)費(fèi)用
C.開放式基金的申購與贖回
D.股票買賣
最新試題
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括（）。I．投資決策委員會(huì)II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III．產(chǎn)品審批委員會(huì)IV．運(yùn)營估值委員會(huì)
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施