A.經(jīng)營理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結(jié)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
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A.環(huán)境評估
B.風(fēng)險評估
C.業(yè)務(wù)活動
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A.說明函
B.持倉統(tǒng)計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告
A.電話提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向他人提供擔(dān)保
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
A.資產(chǎn)負債表
B.基金經(jīng)營業(yè)績表
C.基金收益分配表
D.基金凈值變動表
A.基金頭寸的復(fù)核
B.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
C.基金財務(wù)報表的復(fù)核
D.基金費用與收益分配復(fù)核
A.賬簿設(shè)置
B.賬套管理
C.賬務(wù)處理
D.基金凈值計算
最新試題
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當遵循的首要基本原則是（）。
在證券投資基金運作中，負責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（）
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是（）。