多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取有關(guān)措施,下面表述不準(zhǔn)確的是()。

A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
B.進(jìn)入涉嫌違法者的居住房屋進(jìn)行搜查
C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和股票賬戶
D.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)30個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至60個(gè)交易日


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1.多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,下面對(duì)其職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是()。

A.對(duì)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
B.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)有關(guān)的國(guó)際投資和交流活動(dòng)
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理

2.多項(xiàng)選擇題下面對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是()。

A.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向國(guó)務(wù)院反映會(huì)員的建議和要求
C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

4.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,下面對(duì)有關(guān)條件表述不準(zhǔn)確的是()。

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)任何違法違規(guī)記錄
C.有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D.有公司章程

5.多項(xiàng)選擇題下列對(duì)期貨交易所履行的職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是()。

A.提供交易的資金、場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C.保證會(huì)員盈利
D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

6.多項(xiàng)選擇題任何單位或者個(gè)人有下列()行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的
B.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

7.多項(xiàng)選擇題期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)的
B.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
C.挪用客戶保證金的
D.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

8.多項(xiàng)選擇題期貨公司有下列()行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D.進(jìn)行混碼交易的

9.多項(xiàng)選擇題期貨交易所辦理下列()事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.合并、分立或者解散
D.制定內(nèi)部財(cái)務(wù)制度

10.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
B.期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工
C.期貨交易所的高級(jí)管理人員
D.期貨相關(guān)部門人員,知悉該部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

最新試題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

倉(cāng)單,是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()

題型:判斷題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

在我國(guó),期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()

題型:判斷題

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算,收取和追收保證金。()

題型:判斷題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()

題型:判斷題

在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來(lái),紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題