投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶,李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當(dāng)日平倉,獲利6000元。交易結(jié)束后,因為交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元,李某接受了。
在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.向客戶提供虛假成交回報
B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
D.以上都不是
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投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶,李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當(dāng)日平倉,獲利6000元。交易結(jié)束后,因為交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元,李某接受了。
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗,預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險,于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗,預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險,于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲,造成李某沒有獲利。
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易,資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()
A.給予紀(jì)律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬元以上15萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易,資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思,故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報
A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合,操縱期貨交易價格
B.集中資金優(yōu)勢,操縱期貨交易價格
C.連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格
D.利用持倉優(yōu)勢,操縱期貨交易價格
A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處5萬元以上10萬元以下的罰款
C.處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.處10萬元以上20萬元以下的罰款
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款
最新試題
以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,對其會員進(jìn)行結(jié)算,收取和追收保證金。()
期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()