A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
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A.批評(píng)
B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C.取消會(huì)員資格并公告
D.取消營業(yè)資格
A.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼
B.會(huì)員單位在開戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
D.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任追究制度
A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
A.投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
B.投資者合規(guī)性教育
C.投資者業(yè)務(wù)規(guī)則教育
D.投資者相關(guān)法規(guī)教育
A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待
D.投資者利益優(yōu)先
A.僅指會(huì)員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會(huì)員單位,也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會(huì)員單位,也不包括期貨從業(yè)人員
A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
最新試題
會(huì)員單位在開戶時(shí),可以協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。()
會(huì)員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以()。
對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以()紀(jì)律懲戒。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。()
對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,首先應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行()。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會(huì)視其情節(jié)輕重予以批評(píng)、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過媒體公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()