下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法,錯誤的有()
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準
III中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定,對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III,IV
D.I、II、IV
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根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化,防范道德風險工作綱要》,下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法,正確的是()。
I監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度,落實“雙罰”與“終身追責”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事,民事,行政,自律等多種手段,形成多層次追責體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī),督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用
A.I、II
B.I、II、III,IV
C.I、III、IV
D.II、III
根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》,金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()。
I證券公司或交易對手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障,導致交易暫停超過一個工作日的
IV證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略,市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析,確保其容量滿足業(yè)務開展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III,IV
保障機構(gòu)持續(xù)倡導的內(nèi)容有()。
I防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益
III保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保事項,并發(fā)表意見
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III,IV
D.I、II、III,IV
證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容,正確的有()。
I杠桿情況
II結(jié)構(gòu)復雜性
III投資產(chǎn)品的總金額
IV募集方式
A.I、II、IV
B.I、II、III,IV
C.I、II
D.III、IV
下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有()。
I銀行理財產(chǎn)品
II社會保障基金
III集合資產(chǎn)管理計劃
IV信托產(chǎn)品
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中,應當符合的要求包括()
I提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
II提供適當?shù)耐顿Y建議服務
III提供投資建議應當具有合理依據(jù)
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
下列存托憑證存托人承擔責任的說法,錯誤的是()
I存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人受到連帶賠償責任II存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人承擔補充賠償責任
III存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人承擔按份賠償責任
IV存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人不承擔連帶賠償責任
A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV
下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法。正確的有()
I證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶
II證券公司與客戶之間的糾紛,將影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務
III中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務
IV證券公司應當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報,由交易系統(tǒng)予以確認
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
最新試題
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨