多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易報(bào)價(jià)的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的是（）。

A.國(guó)債現(xiàn)貨
B.證券投資基金
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.A股


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1.多項(xiàng)選擇題下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括（）。

A.通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C.通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D.與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量

3.多項(xiàng)選擇題按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（）。

A.金融期貨交易
B.債券交易
C.股票交易
D.基金交易

4.多項(xiàng)選擇題結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括（）。

A.按賣空金額的1%收取賣空違約金
B.動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
C.沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D.要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有（）。

A.交收發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)不是實(shí)物形式)
B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
C.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計(jì)算
D.交收與清算沒有任何關(guān)系

6.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括（）。

A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
C.證券賬戶卡的集中保管
D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更

7.多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。

A.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
B.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度比較快
C.無形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
D.無形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于我國(guó)證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（）。

A.交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租給非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D.交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)受讓方?jīng)]有條件限制

10.多項(xiàng)選擇題中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易的履約金的規(guī)定有（）。

A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一的比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息