單項選擇題某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。

A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則


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1.單項選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)用不同標準進行評估報告

2.單項選擇題某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則

3.單項選擇題以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。

A.實現(xiàn)對風(fēng)險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

4.單項選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。

A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確保基金管理人實現(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險

5.單項選擇題某基金公司的合規(guī)部負責(zé)人同時兼任投資部的負責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責(zé)的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性

6.單項選擇題關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責(zé)
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責(zé)人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)管理部門的地位應(yīng)當(dāng)在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員

8.單項選擇題在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

A.需遵循立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標準和慣例等

9.單項選擇題關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風(fēng)險管理活動

10.單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任

最新試題

在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：單項選擇題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型：單項選擇題

某基金公司的合規(guī)部負責(zé)人同時兼任投資部的負責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

題型：單項選擇題

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

題型：單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)（），負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型：單項選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

題型：單項選擇題