單項(xiàng)選擇題基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部


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1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。

A.財(cái)務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運(yùn)營(yíng)部

4.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。

A.及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

5.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施
D.對(duì)銷(xiāo)售量進(jìn)行合規(guī)審核

6.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運(yùn)營(yíng)

9.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)
D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)

10.單項(xiàng)選擇題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則