A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
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A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
A.財(cái)務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運(yùn)營(yíng)部
A.及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對(duì)銷售量進(jìn)行合規(guī)審核
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
A.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
B.確?;鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確?;鸸芾砣顺掷m(xù)正常運(yùn)營(yíng)
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)
A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
最新試題
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I.體制機(jī)制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程
合規(guī)管理的意義不包括()。
合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯(cuò)誤的是()。
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法,以下錯(cuò)誤的是()。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查