1.多項選擇題“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于()履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A．管理地位
B．監(jiān)督地位
C．專業(yè)顧問
D．雇員

2.多項選擇題下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有()。

A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

3.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下()行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。

A．泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密
B．玩忽職守
C．徇私舞弊、濫用職權
D．收受賄賂

4.多項選擇題期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取()措施。

A．限制人身自由
B．直接扣押、凍結其個人財產(chǎn)以防其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利
C．通知出境管理機關依法阻止其出境
D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利

5.多項選擇題中介服務機構有下列()行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A．所出具的文件有誤導性陳述
B．所出具的文件有虛假記載
C．所出具的文件有重大遺漏
D．組織變相期貨交易活動

6.多項選擇題期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列()行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A．拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查
B．未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料
C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D．擅自從事期貨業(yè)務

7.多項選擇題任何單位或者個人從事下列()活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A．非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構
B．擅自從事期貨業(yè)務
C．組織變相期貨交易活動
D．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

8.多項選擇題朔貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的
C．不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

9.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料
D．未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

10.多項選擇題期貨公司有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A．進行混碼交易的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
D．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

辽阳腊莱信用担保有限公司