A．禁止泄露內(nèi)幕信息
B．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C．未經(jīng)委托擅自交易
D．禁止內(nèi)幕交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C．責(zé)令改正，給予瞢告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)耀頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)控頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A．隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B．違背客戶意思，故意損害客戶利益
C．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D．向客戶提供虛假成交回報(bào)
A．在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸
B．趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C．不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸
D．強(qiáng)行平倉(cāng)
2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？()
A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予紀(jì)律姓罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、煳貨從業(yè)人員資格
D．給予醬告，并處3萬元以上5萬元以下的苷j款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
在該案例巾王某違犯了下列哪條規(guī)定？()
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保尉持倉(cāng)，公司與王某簽訂了：}5面保倉(cāng)協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答下題
由于遙支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有()。
A．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．沒收違法所得
D．罰款
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保尉持倉(cāng)，公司與王某簽訂了：}5面保倉(cāng)協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答下題
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是()。
A．股票
B．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C．公司債券
D．國(guó)債
A．期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
B．客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C．由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承但違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
D．期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得該客戶的追償權(quán)
A．轉(zhuǎn)讓股權(quán)起過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足100-10，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C．轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D．轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東
最新試題
期貨交易所（）為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以（）承擔(dān)民事責(zé)任。
在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（）
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，收取和追收保證金。（）
在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）
期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）
在該案例中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。
趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當(dāng)天紅棗期貨價(jià)格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)期貨公司應(yīng)采取的措施是（）。
在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）
保證金，是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（）