A.交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任
D.征購或者競賣失敗的,應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任
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A.堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B.誠實(shí)守信,恪盡職守,珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)
C.以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D.保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.內(nèi)部稽核
D.合規(guī)檢查
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
B.保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
D.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會(huì)
A.豐富的期貨知識(shí)
B.誠實(shí)守信的品質(zhì)
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
A.全體股東
B.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員
A.監(jiān)事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
最新試題
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()
張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。