A.開戶知識測試人員
B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負責人
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A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應當承擔賠償責任
B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任;造成客戶損失的,應當承擔賠償責任
C.在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任
D.征購或者競賣失敗的,應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任
A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂
B.誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C.以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務
D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
A.介紹業(yè)務規(guī)則
B.內部控制
C.內部稽核
D.合規(guī)檢查
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求
A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B.保證金標準
C.非結算會員結算準備金最低余額
D.風險管理措施、條件及程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
A.中國期貨業(yè)協會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會
A.豐富的期貨知識
B.誠實守信的品質
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責所必需的經營管理能力
A.全體股東
B.董事會和監(jiān)事會
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構
A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員
最新試題
有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
資產管理計劃投資于其他資產管理產品的,計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。