多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）承擔(dān)責(zé)任。

A．違約會(huì)員的自有資金
B．結(jié)算擔(dān)保金
C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易所自有資金


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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易
B．會(huì)員或者客戶持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告
C．期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)
D．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

3.多項(xiàng)選擇題期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部

5.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為哪些的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得?（）

A．不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C．限制會(huì)員實(shí)物交割總量的
D．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得（）。

A．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
B．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
C．出具虛假倉(cāng)單
D．限制實(shí)物交割總量

7.多項(xiàng)選擇題當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。

A．調(diào)整漲跌停板幅度
B．限制會(huì)員的最大持倉(cāng)量
C．提高保證金
D．暫時(shí)停止交易

9.多項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A．職業(yè)地位
B．監(jiān)督地位
C．管理地位
D．作為專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)

10.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合我國(guó)《公司法》的規(guī)定，并具備下列哪些條件?（）

A．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
B．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
D．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

最新試題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。（）

題型：判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）

題型：判斷題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí)，還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（）

題型：判斷題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）

題型：判斷題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。

題型：判斷題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項(xiàng)選擇題