A.4
B.5
C.6
D.7
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A.違法,證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條的規(guī)定處理
B.正確,但還應(yīng)該就此事在本公司網(wǎng)站上進(jìn)行公告
C.正確,但還應(yīng)該將此事在期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
D.正確,符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定
A.張某與李某合謀,以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券、期貨交易價(jià)格
B.姚某與他人惡意串通,以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,嚴(yán)重影響了億安科技的證券交易量
C.田某以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,嚴(yán)重影響了億安科技證券的證券價(jià)格
D.李某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券,使該證券價(jià)格大起大落
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓(xùn)誡,并處以1萬(wàn)元罰款
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.5個(gè)
B.10個(gè)
C.20個(gè)
D.30個(gè)
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.凈資本不低于15億元
B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
最新試題
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。