A.獨(dú)立審慎原則
B.了解你的客戶
C.綜合施策原則
D.注重實(shí)效原則
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A.中國人民銀行
B.任一機(jī)構(gòu)
C.副省級城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
D.副市級城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
A.業(yè)務(wù)
B.聲譽(yù)
C.內(nèi)部控制制度
D.合法經(jīng)營情況
A.在中華人民共和國境內(nèi)登記的社會(huì)團(tuán)體
B.在中華人民共和國境內(nèi)登記的基金會(huì)
C.在中華人民共和國境內(nèi)登記的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)（民辦非企業(yè)單位）
D.外國商會(huì)
A.組織、部署交易場所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作
B.依法對交易場所、交易商履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資的資金監(jiān)測
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
A.人民幣5萬元（含5萬元）
B.人民幣10萬元（含10萬元）
C.外幣等值1萬美元（含1萬美元）
D.外幣等值2萬美元（含2萬美元）
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
B.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
C.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
A.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.了解客戶資金的來源和性質(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.交易的實(shí)際受益人
A.負(fù)責(zé)人
B.高級管理層
C.反洗錢主管部門
D.相關(guān)業(yè)務(wù)條線
E.具體經(jīng)辦人員
A.首次提交可疑交易報(bào)告號
B.報(bào)告緊急程度
C.后續(xù)控制措施
D.追加次數(shù)
A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）